1. 新华联润石被责令改正管理私募基金未履行诚实信用

      发布时间:2021-10-24 02:02:29

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      原标题:新华联润石被责令改正 管理私募基金未履行诚实信用

      中国经济网北京10月22日讯 近日,中国证监会北京监管局发布对新华联润石(北京)股权投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

      经查,该公司存在以下行为:

      一、管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守,未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;

      二、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行有效测评;

      三、未按照合同约定进行信息披露。

      上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】,以下简称《暂行办法》)第四条、第十六条、第二十四条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,北京监管局决定对该公司采取责令改正行政监管措施。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

      私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

      私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

      投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条:私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

      关于对新华联润石(北京)股权投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定〔2021〕155号

      新华联润石(北京)股权投资管理有限公司:

      经查,我局发现你公司存在以下行为:

      一、管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守,未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;

      二、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行有效测评;

      三、未按照合同约定进行信息披露。

      上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】,以下简称《暂行办法》)第四条、第十六条、第二十四条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。你公司应恪尽职守履行基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。

      你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

      如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

      中国证监会北京监管局

      2021年10月15日

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      【编辑:眭承载】

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